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Broadridge向经纪商客户推出新的合规报告解决方案

来源:大发 | 时间:2018-12-05 人气:6160
  •   经纪商技术解决方案提供商Broadridge Financial Solutions日前宣布推出新的合规解决方案,相关网站()将于2019年1月1日上线。

      Broadridge表示,新的解决方案将帮助其1000多家经纪商客户降低合规报告的交付成本,从而更好地遵守美国证监会的30e-3规则。

      根据美国证监会30e-3规则,为降低纸张、印刷和邮资成本,自2021年1月1日起,特定经纪商可在线提交合规报告并向监管机构披露其他必要信息,再也不必将纸质报告邮寄给公司股东;后者是目前经纪商普遍采用的做法,造成了大量的纸张、邮票浪费。

      30e-3规则还指出,若决定从2019年1月1日起在线提交报告,经纪商必须将这一打算告知其股东,以便股东在线上报告交付系统正式运行之前作出决定。

      为此,Broadridge的新解决方案将允许经纪商在2019年-2021年期间管理其股东偏好。

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